小伙80万开面馆6天倒闭

券商债券承销监管加码！国都、华金接连被罚，行业合规短板凸显_蜘蛛资讯网

处罚决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务；其他3名项目组成员也被监管出具警示函。　　这次处罚已不是国都证券月内“首罚”。就在几天前的5月11日，国都证券公告称，因受托管理“H22国厚1”债券业务中存在未勤勉尽责、对发行人重大对外投资风险关注不足等问题，收到安徽证监局出具的警示函。　　短短一周内，国都证券两次被监管“点名”，累计领6张罚单。分别涉及债券承销和受托管理两大核心业务环

公司债券承销个别项目中存在未审慎核查发行人主要客户变化情况及销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题，被采取监管谈话措施。　　该项目的4名涉事员工也分别领罚。项目负责人扈海天被认定为不适当人选，自处罚决定作出之日起1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务；其他3名项目组成员也被监管出具警示函。　　这次处罚已不是国都证券月内“首罚”。就在几天前的5月11日，国都证券公告称，因受

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